CCASS holdings:

HSBC China Dragon Fund: Unit HKD

Exchange	Code	Listed	Last trade	Delisted
HKCIS	00820	2007-07-20	2025-03-11	2025-08-29	Docs

CCASS holdings on 2019-12-06

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Summary

Type of holder	Holding	Stake %
Custodians	51,977,716	75.60
Brokers	12,421,798	18.07
Other intermediaries	0	0.00
Intermediaries	64,399,514	93.67
Named investors	27,000	0.04
Unnamed investors	1,041,459	1.51
Total in CCASS	65,467,973	95.22
Securities not in CCASS	3,283,470	4.78
Issued securities	68,751,443	100.00

Details

Row	CCASS ID	Name	Holding	Last change	Stake %	Cumul. Stake %
1	C00019	THE HONGKONG AND SHANGHAI BANKING	26,525,258	2019-12-06	38.58	38.58
2	C00033	中國銀行(香港)有限公司	6,877,384	2019-11-28	10.00	48.58
3	C00039	渣打銀行(香港)有限公司	5,783,927	2019-11-12	8.41	57.00
4	C00018	恒生銀行有限公司	4,160,791	2019-11-28	6.05	63.05
5	B01491	瑞士信貸證券(香港)有限公司	1,788,000	2019-12-06	2.60	65.65
6	B01161	UBS SECURITIES HONG KONG LTD	1,290,978	2019-04-23	1.88	67.53
7	C00093	BNP PARIBAS	1,220,752	2019-10-03	1.78	69.30
8	C00074	DEUTSCHE BANK AG	1,143,618	2019-08-19	1.66	70.97
9	B01130	中銀國際證券有限公司	987,608	2019-12-04	1.44	72.40
10	C00010	花旗銀行	939,451	2019-10-29	1.37	73.77
11	C00100	JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL	914,058	2019-11-26	1.33	75.10
12	C00037	上海商業銀行有限公司	698,416	2019-11-28	1.02	76.12
13	C00002	交通銀行信託有限公司	673,986	2019-12-03	0.98	77.10
14	B01086	光大證券投資服務（香港）有限公司	615,128	2019-12-05	0.89	77.99
15	B01118	東亞證券有限公司	490,491	2019-10-11	0.71	78.70
16	B01727	工銀亞洲証券有限公司	485,650	2019-11-18	0.71	79.41
17	C00042	招商永隆銀行有限公司	430,000	2019-11-05	0.63	80.04
18	B01584	致富證券有限公司	420,442	2019-09-12	0.61	80.65
19	C00058	中信銀行(國際)有限公司	415,945	2019-12-02	0.60	81.25
20	C00041	華僑銀行 (香港) 有限公司	388,746	2019-06-20	0.57	81.82
21	C00028	南洋商業銀行有限公司	375,544	2019-11-28	0.55	82.36
22	C00048	集友銀行有限公司	366,080	2019-11-07	0.53	82.90
23	C00015	星展銀行(香港)有限公司	365,191	2019-10-16	0.53	83.43
24	C00036	中國建設銀行(亞洲)股份有限公司	355,839	2019-11-13	0.52	83.94
25	B01610	凱基證券(香港)有限公司	349,106	2019-10-22	0.51	84.45
26	B01668	耀才證券國際(香港)有限公司	342,852	2019-12-03	0.50	84.95
27	B01555	ABN AMRO CLEARING HONG KONG LTD	266,461	2018-10-10	0.39	85.34
28	B01623	大豐崑泰證券有限公司	261,182	2019-07-10	0.38	85.72
29	B01497	永豐金證券(亞洲)有限公司	245,750	2019-10-29	0.36	86.08
30	B01345	輝立証券(香港)有限公司	228,991	2019-12-06	0.33	86.41
31	B01217	太平証券(香港)有限公司	214,833	2019-07-31	0.31	86.72
32	B01695	大新證券有限公司	210,628	2019-12-03	0.31	87.03
33	B01089	滙豐金融證券(香港)有限公司	209,989	2019-09-20	0.31	87.33
34	B01183	創興證券有限公司	203,466	2019-11-08	0.30	87.63
35	B01353	大華繼顯(香港)有限公司	182,318	2019-05-30	0.27	87.89
36	C00003	東亞銀行有限公司	159,698	2019-09-09	0.23	88.13
37	C00040	中國工商銀行股份有限公司	153,035	2019-06-18	0.22	88.35
38	B01818	一通投資者有限公司	150,323	2019-12-06	0.22	88.57
39	B01787	蘇佩瓚證券有限公司	142,929	2018-01-05	0.21	88.78
40	B01272	富銀證券(香港)有限公司	134,195	2019-11-29	0.20	88.97
41	B01119	時富證券有限公司	126,921	2019-10-09	0.18	89.16
42	B01143	海通國際證券有限公司	111,045	2019-10-24	0.16	89.32
43	B01238	大業証券有限公司	108,000	2017-11-03	0.16	89.47
44	B01115	申萬宏源證券(香港)有限公司	102,122	2019-08-16	0.15	89.62
45	B01813	建銀國際證券有限公司	93,720	2019-07-10	0.14	89.76
46	B01137	周生生證劵有限公司	88,714	2019-11-05	0.13	89.89
47	B01590	盈透證券香港有限公司	87,863	2019-09-16	0.13	90.02
48	B01858	元大證券(香港)有限公司	84,741	2019-11-15	0.12	90.14
49	B01842	交銀國際證券有限公司	84,166	2018-08-10	0.12	90.26
50	B01169	大眾金融証券有限公司	66,163	2018-08-07	0.10	90.36
51	B01673	富昌證券有限公司	63,702	2019-07-09	0.09	90.45
52	B01228	中信証券經紀(香港)有限公司	61,659	2019-10-22	0.09	90.54
53	B01460	百裕證券有限公司	61,000	2019-04-09	0.09	90.63
54	B01209	茂宸證券有限公司	58,974	2019-04-11	0.09	90.71
55	B01423	信誠證券有限公司	58,244	2019-11-12	0.08	90.80
56	B01129	宏高證劵有限公司	57,461	2018-08-07	0.08	90.88
57	B01715	統一證券(香港)有限公司	54,000	2019-07-22	0.08	90.96
58	B01275	新富證券有限公司	49,032	2018-08-07	0.07	91.03
59	B01148	招商證券(香港)有限公司	47,988	2019-02-11	0.07	91.10
60	B01563	信控國際證券有限公司	44,891	2019-11-08	0.07	91.17
61	B01556	六福證券(香港)有限公司	44,206	2019-07-09	0.06	91.23
62	B01289	南華證券投資有限公司	40,970	2019-10-03	0.06	91.29
63	B01290	新寶城證券有限公司	36,913	2018-05-28	0.05	91.35
64	B01830	未來資產證券(香港)有限公司	36,000	2017-03-17	0.05	91.40
65	B01657	日盛嘉富證券國際有限公司	35,462	2018-12-20	0.05	91.45
66	B01413	京華山一證券(香港)有限公司	34,719	2019-03-14	0.05	91.50
67	B01265	華僑證券經紀 (香港) 有限公司	34,699	2019-09-05	0.05	91.55
68	B01184	華富建業證券有限公司	34,546	2019-10-30	0.05	91.60
69	B01564	農銀國際證券有限公司	34,500	2018-08-03	0.05	91.65
70	B01198	步基證券有限公司	34,000	2018-04-18	0.05	91.70
71	B01520	立生證券有限公司	33,000	2017-03-17	0.05	91.75
72	B01761	高氏兄弟証券有限公司	32,399	2018-07-12	0.05	91.80
73	B01252	協聯證劵有限公司	29,399	2018-06-21	0.04	91.84
74	B01320	聯發証劵有限公司	28,500	2018-03-02	0.04	91.88
75	B01481	恒盛證券有限公司	27,604	2019-10-11	0.04	91.92
76		FENG MAN CHIK ALEX	27,000	2017-11-14	0.04	91.96
77	B01662	包大衞証券投資有限公司	26,000	2018-07-05	0.04	92.00
78	B01425	偉富證劵有限公司	25,000	2018-08-03	0.04	92.03
79	B01373	恒豐證券有限公司	23,934	2017-10-23	0.03	92.07
80	B01676	大盛証券投資有限公司	22,500	2018-06-04	0.03	92.10
81	B01212	興業證券有限公司	21,817	2019-03-22	0.03	92.13
82	B01609	惠興証券有限公司	21,000	2019-10-22	0.03	92.16
83	C00016	DBS BANK LTD	20,997	2019-07-30	0.03	92.19
84	B01649	信達國際證券有限公司	20,742	2019-02-21	0.03	92.22
85	B01246	鷹達證劵有限公司	20,000	2018-01-31	0.03	92.25
86	B01445	勝利證券有限公司	19,958	2018-10-23	0.03	92.28
87	B01666	寶新證券有限公司	19,483	2019-07-23	0.03	92.31
88	B01607	興業金融證券有限公司	18,976	2019-05-31	0.03	92.34
89	B01615	金輝証券有限公司	18,713	2019-08-20	0.03	92.37
90	B01356	滙業證券有限公司	18,495	2018-01-05	0.03	92.39
91	B01694	嬴控金融證券有限公司	18,000	2017-06-27	0.03	92.42
92	B02132	寶盛證券(香港)有限公司	17,987	2019-03-29	0.03	92.44
93	B01525	祺昌證券有限公司	17,000	2017-03-17	0.02	92.47
94	B01684	宏安證券有限公司	16,500	2019-10-23	0.02	92.49
95	B01253	常滙證券有限公司	16,270	2018-08-07	0.02	92.52
96	B01588	利星行證券有限公司	15,625	2019-01-21	0.02	92.54
97	B01581	滙富金融服務有限公司	15,500	2017-03-17	0.02	92.56
98	B01955	富途證券國際(香港)有限公司	15,060	2019-11-22	0.02	92.58
99	B01458	益高證券有限公司	15,000	2017-11-24	0.02	92.61
100	B01708	羅沙證券有限公司	15,000	2017-03-17	0.02	92.63
101	B01298	結好證券有限公司	14,277	2019-03-01	0.02	92.65
102	B01659	滿好證券有限公司	14,000	2019-06-24	0.02	92.67
103	B01550	華裕證券有限公司	14,000	2018-09-19	0.02	92.69
104	B01514	高信證券有限公司	14,000	2019-09-10	0.02	92.71
105	B01213	萬利證劵有限公司	13,602	2017-11-28	0.02	92.73
106	B01724	偉民証券有限公司	13,500	2019-10-23	0.02	92.75
107	B01439	大德證券(亞洲)有限公司	13,476	2019-05-28	0.02	92.77
108	B01685	同舟證券(香港)有限公司	13,080	2018-02-08	0.02	92.79
109	B01267	永富證券有限公司	13,000	2017-03-17	0.02	92.81
110	B01415	泰山證券有限公司	13,000	2019-02-11	0.02	92.83
111	B01788	齊榮證券有限公司	13,000	2019-05-02	0.02	92.84
112	B01535	詠誼證券投資有限公司	12,500	2019-12-06	0.02	92.86
113	B01546	和豐證券有限公司	12,375	2018-01-11	0.02	92.88
114	B01158	堅固証劵有限公司	12,000	2019-04-16	0.02	92.90
115	B01660	瑞城證券有限公司	12,000	2017-10-12	0.02	92.92
116	B01509	益群證券有限公司	12,000	2017-11-10	0.02	92.93
117	B01789	浩豐證券投資有限公司	11,983	2019-09-04	0.02	92.95
118	B01416	滙盈證券有限公司	11,796	2019-11-14	0.02	92.97
119	B01240	秦志遠証券有限公司	11,155	2019-11-22	0.02	92.98
120	B01230	高裕證券有限公司	11,000	2018-07-26	0.02	93.00
121	B01700	滙信理財有限公司	10,785	2018-08-28	0.02	93.02
122	B01338	英皇證券有限公司	10,782	2019-10-09	0.02	93.03
123	B01576	兆安證券有限公司	10,399	2017-03-17	0.02	93.05
124	B01450	佐雄証券有限公司	10,000	2019-11-05	0.01	93.06
125	B01566	新同得有限公司	10,000	2017-07-06	0.01	93.08
126	B01454	昊天國際證券有限公司	10,000	2017-03-17	0.01	93.09
127	B01843	電訊數碼證券有限公司	9,627	2019-02-22	0.01	93.10
128	B01376	大眾証券有限公司	9,500	2017-10-06	0.01	93.12
129	B01567	發利證券有限公司	9,500	2018-01-19	0.01	93.13
130	B01407	宏旺証券有限公司	9,225	2019-05-29	0.01	93.14
131	B01141	廣利証券有限公司	9,160	2018-01-30	0.01	93.16
132	B01310	同德証券(香港)有限公司	9,000	2017-03-17	0.01	93.17
133	C00011	大眾銀行(香港)有限公司	9,000	2019-02-20	0.01	93.18
134	B01508	西證(香港)證券經紀有限公司	9,000	2017-03-17	0.01	93.20
135	B01133	加皇投資理財有限公司	8,944	2018-08-09	0.01	93.21
136	B01483	利銘證券有限公司	8,898	2019-02-18	0.01	93.22
137	B01324	FUNDERSTONE SECURITIES LTD	7,866	2018-08-07	0.01	93.23
138	B01343	展兆投資有限公司	7,661	2019-07-15	0.01	93.25
139	B01181	復星國際證券有限公司	7,500	2019-09-12	0.01	93.26
140	B01710	中順證券期貨有限公司	7,216	2018-07-23	0.01	93.27
141	B01392	大輝證券有限公司	7,000	2018-04-09	0.01	93.28
142	B01123	興旺證劵有限公司	7,000	2017-11-06	0.01	93.29
143	B01438	金利豐證券有限公司	6,752	2019-09-04	0.01	93.30
144	B01247	桂洪証券有限公司	6,683	2019-11-27	0.01	93.31
145	B01264	馬銀證券(香港)有限公司	6,500	2018-02-06	0.01	93.32
146	B01551	越秀証券有限公司	6,187	2018-08-07	0.01	93.33
147	B01455	中潤證券有限公司	6,000	2018-01-30	0.01	93.33
148	B01731	信亨証券有限公司	6,000	2019-12-02	0.01	93.34
149	B01745	國創證券有限公司	6,000	2017-03-17	0.01	93.35
150	B01271	恒泰証券有限公司	6,000	2017-09-06	0.01	93.36
151	B02028	擎天證券有限公司	6,000	2019-02-26	0.01	93.37
152	B01260	林達証券有限公司	6,000	2019-03-08	0.01	93.38
153	B01712	華生證券有限公司	6,000	2017-09-12	0.01	93.39
154	B01362	祖達股票行有限公司	5,806	2018-02-08	0.01	93.40
155	B01284	恒生證券有限公司	5,531	2019-12-05	0.01	93.40
156	B01651	明漢證券有限公司	5,500	2017-03-17	0.01	93.41
157	B01749	騰記證券有限公司	5,500	2019-01-10	0.01	93.42
158	B01340	利興股票有限公司	5,426	2019-12-05	0.01	93.43
159	B01569	太平行證券有限公司	5,343	2018-08-07	0.01	93.44
160	B01917	中辰證券有限公司	5,000	2017-07-13	0.01	93.44
161	B01699	元富證券(香港)有限公司	5,000	2017-03-17	0.01	93.45
162	B01646	大寧證券有限公司	5,000	2017-12-05	0.01	93.46
163	B01259	天發證券有限公司	5,000	2018-02-05	0.01	93.46
164	B01794	通陸證券有限公司	5,000	2017-03-17	0.01	93.47
165	B01523	長雄證券有限公司	5,000	2018-07-13	0.01	93.48
166	B01777	大和資本市場香港有限公司	4,637	2019-11-25	0.01	93.49
167	B01762	星展唯高達香港有限公司	4,162	2019-11-21	0.01	93.49
168	B01769	一中證券有限公司	4,136	2019-12-05	0.01	93.50
169	B01462	芒果金融有限公司	4,000	2019-12-03	0.01	93.50
170	B01585	華誠證券有限公司	4,000	2018-04-23	0.01	93.51
171	B01604	萬海證券（香港）有限公司	4,000	2017-03-17	0.01	93.51
172	B01521	陳岳明證券有限公司	4,000	2018-06-11	0.01	93.52
173	B01231	騰達證券有限公司	4,000	2017-06-02	0.01	93.53
174	B01809	華信證券有限公司	3,665	2017-03-17	0.01	93.53
175	B01173	日發證券有限公司	3,555	2019-10-29	0.01	93.54
176	B01721	華南永昌證券(香港)有限公司	3,427	2019-09-02	0.00	93.54
177	B01427	謝氏膺暉證券有限公司	3,332	2017-03-17	0.00	93.55
178	B01565	國泰君安證券(香港)有限公司	3,325	2019-01-02	0.00	93.55
179	B01434	蜂投證券有限公司	3,204	2018-01-05	0.00	93.56
180	B01511	達利證券有限公司	3,036	2018-02-01	0.00	93.56
181	B01633	名匯證券有限公司	3,000	2017-11-30	0.00	93.57
182	B01374	寶利證券有限公司	3,000	2018-02-22	0.00	93.57
183	B01648	恆星證券有限公司	3,000	2017-10-31	0.00	93.57
184	B01767	新基立證券有限公司	3,000	2018-01-25	0.00	93.58
185	B01765	昌盛證券有限公司	3,000	2019-07-16	0.00	93.58
186	B01350	榮興證券有限公司	3,000	2017-03-17	0.00	93.59
187	B01645	永高證券有限公司	3,000	2018-02-26	0.00	93.59
188	B01714	聯合證券有限公司	3,000	2017-03-17	0.00	93.60
189	B01938	興證國際證券有限公司	3,000	2018-02-07	0.00	93.60
190	B01937	長江證券經紀(香港)有限公司	2,885	2017-03-17	0.00	93.60
191	B01601	群益證券(香港)有限公司	2,658	2018-08-07	0.00	93.61
192	B01696	亨達証券有限公司	2,545	2018-08-07	0.00	93.61
193	B01470	鴻昇證券有限公司	2,519	2018-08-07	0.00	93.62
194	B01494	高陞證券有限公司	2,330	2019-11-01	0.00	93.62
195	B01680	實德證券有限公司	2,301	2018-01-05	0.00	93.62
196	B01608	開盤證券有限公司	2,270	2019-03-21	0.00	93.63
197	B01806	中華匯財金融有限公司	2,000	2017-03-17	0.00	93.63
198	B01741	佳富達證券有限公司	2,000	2017-03-17	0.00	93.63
199	B01630	安里證券有限公司	2,000	2017-03-17	0.00	93.63
200	B01705	恒億證券有限公司	2,000	2017-06-21	0.00	93.64
201	B01575	恒富證券有限公司	2,000	2019-11-21	0.00	93.64
202	B01716	東方滙財證券有限公司	2,000	2018-01-29	0.00	93.64
203	B01444	粵興證券有限公司	2,000	2017-12-20	0.00	93.65
204	B01443	英華證券有限公司	2,000	2018-02-22	0.00	93.65
205	B01642	飛達證券有限公司	2,000	2018-06-13	0.00	93.65
206	B01191	岡地投資(香港)有限公司	1,901	2019-11-21	0.00	93.65
207	B01389	中融平和證券有限公司	1,845	2018-08-07	0.00	93.66
208	B01469	嘉信証券有限公司	1,634	2019-08-08	0.00	93.66
209	B01909	盛源證券有限公司	1,521	2018-07-03	0.00	93.66
210	B01661	凱敏證券有限公司	1,500	2019-07-02	0.00	93.66
211	B01722	卓越證券有限公司	1,500	2017-03-17	0.00	93.67
212	B01351	永豐證券有限公司	1,497	2017-11-23	0.00	93.67
213	B01433	興偉聯合證券有限公司	1,352	2018-02-14	0.00	93.67
214	B01771	星火證券有限公司	1,133	2017-04-19	0.00	93.67
215	B01318	岡三國際(亞洲)有限公司	1,025	2018-08-20	0.00	93.67
216	B01826	廣發証券(香港)經紀有限公司	1,024	2019-07-02	0.00	93.67
217	B01915	元宇證券有限公司	1,000	2017-03-17	0.00	93.68
218	B01571	加福證券有限公司	1,000	2017-03-17	0.00	93.68
219	B01428	協興股票有限公司	1,000	2018-06-07	0.00	93.68
220	B01825	國元証券經紀(香港)有限公司	1,000	2019-07-02	0.00	93.68
221	B01256	國金證券(香港)有限公司	1,000	2019-11-29	0.00	93.68
222	B01803	富利證券有限公司	1,000	2017-04-07	0.00	93.68
223	B01543	廣發行証券有限公司	1,000	2019-10-04	0.00	93.69
224	B01577	怡發證券有限公司	1,000	2017-03-17	0.00	93.69
225	B02093	晉億證券有限公司	1,000	2018-01-09	0.00	93.69
226	B01510	東英亞洲證券有限公司	1,000	2017-10-17	0.00	93.69
227	B01421	環一證券有限公司	1,000	2018-02-06	0.00	93.69
228	B01540	美建證券有限公司	1,000	2018-03-01	0.00	93.69
229	B01328	萬興証券有限公司	1,000	2018-01-04	0.00	93.69
230	B01386	軟庫中華金融服務有限公司	1,000	2017-08-15	0.00	93.70
231	B01650	金鑾證券有限公司	1,000	2017-08-29	0.00	93.70
232	B01347	中國銀河證券香港有限公司	877	2018-08-07	0.00	93.70
233	B01274	MORGAN STANLEY HONG KONG SECURITIES LTD	866	2019-09-16	0.00	93.70
234	B01897	中達證券投資有限公司	730	2019-11-12	0.00	93.70
235	B01831	NERICO BROTHERS LTD	661	2019-11-29	0.00	93.70
236	B01224	MERRILL LYNCH FAR EAST LTD	500	2019-12-06	0.00	93.70
237	B01266	PRIME CDEX SECURITIES LTD	500	2019-04-23	0.00	93.70
238	B01346	中華太平洋證券有限公司	500	2017-03-17	0.00	93.70
239	B01975	智華證券有限公司	492	2017-11-06	0.00	93.70
240	B01372	第一金和昇證券有限公司	482	2019-01-28	0.00	93.70
241	B01857	佳兆業金融集團有限公司	424	2018-08-07	0.00	93.71
242	B01280	永發証券有限公司	399	2019-11-21	0.00	93.71
243	B01941	中原證券有限公司	376	2017-03-29	0.00	93.71
244	B01552	嘉利證券投資有限公司	336	2018-01-12	0.00	93.71
245	B01686	第一上海證券有限公司	266	2017-11-07	0.00	93.71
246	B01882	平安證券(香港)控股有限公司	253	2018-01-05	0.00	93.71
247	B02118	寶泰證券(香港)有限公司	171	2019-10-24	0.00	93.71
248	B01967	雲鋒證券有限公司	171	2018-08-07	0.00	93.71
249	B01929	中國銀河國際證券(香港)有限公司	151	2018-01-05	0.00	93.71
250	B01410	金鵬證券有限公司	133	2017-03-17	0.00	93.71
251	B01558	金豐證券有限公司	114	2018-08-07	0.00	93.71
252	B01905	國證國際證券(香港)有限公司	92	2019-11-27	0.00	93.71
253	B02163	金鷹證券有限公司	82	2019-09-19	0.00	93.71
254	B01815	T & F EQUITIES LTD	46	2018-08-07	0.00	93.71
255	B01248	均益證券(國際)有限公司	19	2018-08-07	0.00	93.71
255		Total named holdings	64,426,514		93.71
82		Unnamed Investor Partipants	1,041,459		1.51
337		Total in CCASS	65,467,973		95.22
		Securities not in CCASS	3,283,470		4.78
		Issued securities	68,751,443	2018-07-31	100.00

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